金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(à定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历n)件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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