直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播一个男的长期不碰他老婆是什么原因(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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