昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信(xì大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看n)前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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