金融界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港证(zhèng)监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外(wài)结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互(hù)联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成内地(dì)银行(xíng)间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案(àn)的(de)境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)与人民(mín)银(yín)行认可的(de)境(jìng)外电子交易(yì)平台互联(lián)提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央(yāng)对(duì)手方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(h五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩uì)和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成(chéng)共识(shí)，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定及业(yè)务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者(zhě)教育(yù)和服(fú)务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制(zhì)风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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