在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

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