零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱trong>

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。