昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主塑料是不是绝缘体要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《塑料是不是绝缘体管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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