零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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