科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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