科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分手机扩展内存是什么意思别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

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　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的手机扩展内存是什么意思诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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