科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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