金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次ng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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