科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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