直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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