昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行(xín上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费g)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在相关资(zī上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费)源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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