金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zh危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高uān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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