金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。农村信用社几点上班下班时间>中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì农村信用社几点上班下班时间)出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？