金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(j绥化去年疫情 绥化是几线城市īng)市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)绥化去年疫情 绥化是几线城市量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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