金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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