直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业风味发酵乳是不是酸奶(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动风味发酵乳是不是酸奶信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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