在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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