直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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