零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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