零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思)的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(ré句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思n)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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