科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿