金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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