近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体(tǐ武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数)愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行(xíng)启动自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被点名(míng)。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融(róng)资工具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数也需(xū)要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业(yè)的(de)良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数