科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(y秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些ī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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