直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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