金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关(防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行guān)中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行