直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍12是什么意思将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会12是什么意思(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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