在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方(fāng)出资(zknocked什么意思，knocking什么意思ī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

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　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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