零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月>

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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