昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要(y切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸ào)求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进(jìn)服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务(wù)协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(su切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸ǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的(de)一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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