直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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