金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高(合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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