金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(ji暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了āng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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