金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(sh皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表í)调整额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布(bù)联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及(jí)结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商协(xié)议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对手方清算机(jī)构(gòu)互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内(nèi)外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场(c皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表hǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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