金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成小舞去掉所有衣服是什么样子的(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(小舞去掉所有衣服是什么样子的gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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