昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保(黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑bǎo)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期(黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑qī)货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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