金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促(cù)进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地(dì)区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期(qī)可交(jiāo)易(yì)品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)为符合人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)的(de)境外投资(zī)者需(xū)同时申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)的清算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向(xiàng)境内(nèi)外投资者提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗(hǎi)清算所与场外结算公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原(yuán)则和(hé)具体安排(pái)达成(chéng)共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投资(zī)者应(yīng)当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法规(guī)、业务规则(zé)和(hé)实践操作的(de)差(chà)异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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