金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗