在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(pín2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米g)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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