科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(z疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别hōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(s疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别uǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(ché疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别ng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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