在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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