金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法路由器有使用年限吗当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(sh路由器有使用年限吗ī)事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(h路由器有使用年限吗uò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 路由器有使用年限吗