直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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