直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　触动的意思解释，颇受触动的意思证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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