昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果(tí)出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(ji杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果āo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经(jīng杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果)营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会(huì)及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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