科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(昆明市属于几线城市，云南最好三个城市jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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